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從跨境理財通到跨境互聯(lián)網券商，意味著什么？
正如之前大部分研究機構預期的那樣，“北向”成為了跨境理財通的熱點，相較于境外收益更高的類固收和現(xiàn)金類產品獲得了香港資金的追捧。但這種階段性現(xiàn)狀來源于制度套利，2018年開始的資管新規(guī)到現(xiàn)在，依然存在不同監(jiān)管下不同的操作規(guī)則，銀行的現(xiàn)金管理類產品就是目前現(xiàn)存最大的BUG，伴隨著監(jiān)管的進一步出手，銀行...
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跨境炒股再無灰色地帶
富途控股和老虎證券最終還是走向了不可避免的結局——5月16日，兩家券商在美股盤前大跌后，相繼發(fā)布公告稱，擬在境內應用市場下架旗下APP，并強調存量境內客戶的相關業(yè)務和服務不會受到影響。富途控股旗下全資子公司已在美國證券交易委員會（SEC）登記注冊為證券經紀商。老虎證券持牌主體US TIGER SEC...
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央行孫天琦：跨境互聯(lián)網券商屬非法金融活動
中國金融四十人論壇（CF40）特邀成員、中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦表示，境外機構在境內從事禁止的、未對外開放的金融業(yè)務、或者僅持境外牌照在境內展業(yè)，屬非法金融活動。國內也同樣，金融機構若僅持有可在一定區(qū)域內展業(yè)的牌照，不能在全國展業(yè)，全國性金融牌照只能由中央金融管理部門頒發(fā)。...
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跨境炒股監(jiān)管加強，國人海外股票投資需求何解？
繼香港本地券商耀才證券宣布2月16日起關閉內地投資者賬戶之后，近日又有東方證券、興業(yè)證券等多家券商不再受理內地投資者開港美股賬戶的服務。提及暫停原因，多家券商的客服提到，跟監(jiān)管政策相關，何時恢復尚不能明確。過去跨境股票投資的長期灰色地帶，終于被監(jiān)管部門喊停，不過這次主要是增對增量客戶，對于存量客戶怎...
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跨境互聯(lián)網券商遭人民網拷問，富途、老虎雙雙回應
10月14日，人民網刊文稱，富途、老虎等跨境互聯(lián)網券商在用戶信息安全以及合法化、合規(guī)化方面存在風險。在實測開戶流程后，人民網記者直指老虎、富途展業(yè)模式上兩大隱憂，一是信息收集安全問題，二是信息去向問題。針對相關質疑，富途老虎雙雙回應稱，就2019年7月 App專項治理工作組提出的整改意見，已于201...
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中美會計跨境監(jiān)管破冰
美國上市公司會計監(jiān)管委員會（PCAOB）宣布，它已經和中國證監(jiān)會（CSRC）以及中國財政部（MOF）就加強合作達成了協(xié)議。 三方就此簽定了諒解備忘錄。按照這項協(xié)議，PCAOB可以拿到審計文件，包括中國審計機構的審計工作底稿。協(xié)議在操作層面有許多詳細規(guī)定，其中一條要求PCAOB說明哪些行為、或者哪些可...
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W. W. Grainger
排名：100 (去年排名：N.A.)是什么使這家公司如此偉大？W. W. Grainger是一家配送中心運營商，通過大量培訓、利潤分紅和福利優(yōu)勢，建立起成熟而忠誠的員工隊伍。2009年營業(yè)收入（百萬美元）：6,222網址：www.grainger.com ...
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老虎、富途等跨境互聯(lián)網券商“無證駕駛”，合規(guī)性質疑再現(xiàn)
最近，老虎證券與富途控股的股價接連重挫，再次激起市場對跨境互聯(lián)網券商安全問題的擔憂。近年來，跨境網絡券商雖然采用“境內互聯(lián)網公司+境外券商”模式為境內投資者提供了“跨境炒股”服務，但其并未取得中國境內相關牌照，屬于“無證駕駛”，存在個人金融數據泄露、資本外流等風險。...
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跨境監(jiān)管難題引發(fā)的會計戰(zhàn)
最近，我為Forensic Asia撰寫了一篇題為《會計戰(zhàn)：中國的跨國法規(guī)》（Accounting Wars: Transnational Regulation in China）的文章。該文對我先前圍繞這一主題所寫的一些文章進行了總結。對于那些關注亞洲證券的人來說，我向你們推薦Forensic A...
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中美會計跨境監(jiān)管將打破僵局
中美戰(zhàn)略與經濟對話已經結束。如果情況和以往相同，對話成果很快就會公諸于眾。與此同時，美國財政部長杰克?盧闡述了有關審計工作底稿的問題，同時在新聞發(fā)布會上再次回答了路透社（Reuters）記者就此提出的問題。他在闡述這個問題時說：中國證券監(jiān)管機構表示他們將按要求向我們的市場監(jiān)管機構提供一些審計工作底稿...
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